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  • 试题题型【多项选择题】
试题内容
下列关于首席风险官的说法,正确的有( )。
  • A.期货公司应当设首席风险官
  • B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告
  • C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告
  • D.首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换
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  • 参考答案:AD
  • 解题思路:《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。
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