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  • 所属考试期货从业试题库
  • 试题题型【多项选择题】
试题内容
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施()。
  • A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户
  • B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
  • C.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
  • D.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件
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  • 参考答案:ABCD
  • 解题思路:第三十二条
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